因内幕消息趋同交易股票超9亿元 基金经理构成刑事犯罪

　　■本报记者 左永刚

　　8月26日，《证券日报》记者从证监会获悉，证监会近日依法对4宗案件作出行政处罚及市场禁入。

　　1宗利用未公开信息交易案中，基金经理利用因职务便利获取内幕信息，使用其控制的多个证券账户，买卖所在基金投资的相同股票，累计趋同交易金额约9.1亿元，累计趋同交易获利约为1682万元。证监会决定对该基金经理采取终身证券市场禁入措施。此案涉嫌刑事犯罪，该基金经理的行为构成利用未公开信息交易罪，被依法判处有期徒刑3年6个月，并处罚金1700万元。

　　另1宗利用未公开信息交易案，证监会已于2014年1月23日移送公安机关。2015年10月29日，山东省青岛市中级人民法院作出一审判决认定，厉建超涉案期间的行为构成《中华人民共和国刑法》利用未公开信息交易罪，依法判处厉建超有期徒刑3年6个月，并处罚金1700万元。当事人不服一审判决提出上诉。2016年4月15日，山东省高级人民法院下达《刑事裁定书》，驳回上诉，维持原判。

　　在1宗信息披露违法违规案中，2011年黑龙江北大荒农业股份有限公司（简称北大荒）2011年年度报告存在虚假陈述。北大荒的上述行为违反了《证券法》相关规定，依据《证券法》和《证券市场禁入规定》相关规定，证监会决定对北大荒给予警告，并处以50万元罚款；对杨忠诚（时任北大荒副总经理、北大荒鑫亚董事长）、白石（时任北大荒鑫亚总经理）等6名直接负责的主管人员给予警告，并处以5万元至20万元不等的罚款；对9名其他直接责任人员给予警告；同时对杨忠诚采取10年证券市场禁入措施，对白石采取5年证券市场禁入措施。

　　在1宗内幕交易案中，张某业是山东江泉实业股份有限公司（简称江泉实业）拟进行重大资产重组这一内幕信息的知情人。内幕信息敏感期内，周继和与张某业联系频繁，周继和控制使用本人账户及他人账户交易“江泉实业”，获利约1264万元。周继和的上述行为违反了《证券法》相关规定，证监会决定对周继和没收违法所得约1264万元，并处以约1264万元罚款。

　　在1宗法人利用他人账户买卖证券及内幕交易案中，北京市大地科技实业总公司(简称大地总公司)行为违反了《证券法》相关规定，大地总公司时任董事长于洋是直接负责的主管人员。证监会决定对大地总公司内幕交易行为处以30万元罚款，对于洋给予警告，并处以10万元罚款；对大地总公司非法利用他人账户交易股票行为责令改正，没收违法所得约1582万元，并处以约1582万元罚款，对于洋给予警告，并处以3万元罚款。

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