方正证券谭贤奇代客炒股遭投诉 邵阳邵水西路营业部遭监管

和讯股票消息 湖南监管局11月24日披露对方正证券谭贤奇因涉嫌证券从业人员违法买卖股票行为进行行政监管措施。同时，对方正证券邵阳邵水西路证券营业部采取责令增加内部合规检查次数措施的决定书。

　　经查，方正证券员工谭贤奇于2013年1月至2016年10月在方正证券股份有限公司任职期间，存在接受客户委托操作客户证券账户买卖股票的行为。上述情况违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十三条、第二十七条的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

　　如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　湖南监管局同时披露，方正证券邵阳邵水西路证券营业部在2013年1月至2016年10月期间存在以下违规行为：一是你营业部原员工谭贤奇用邵阳市工商银行广场支行驻点电脑，通过你营业部多名客户证券账户交易股票，你营业部未将该电脑纳入异常交易监控范围；二是你营业部在知悉匿名投诉对象为公司原员工谭贤奇后，未能按公司制度要求妥善处理客户投诉。上述情况违反了《证券公司内部控制指引》第三十七条、第二十一条和《证券公司监督管理条例》第二十七条的规定，反映出你营业部内部控制不完善。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定对你营业部采取责令增加内部合规检查次数的监督管理措施。你公司应于2016年12月10日前向我局提交落实上述监管措施的具体方案，并在每次检查后10个工作日内向我局提交合规检查报告。

　　如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。